下列有关观察名单和限制名单进出时点的说法中，错误的是( )。

admin2022-06-28 27

问题下列有关观察名单和限制名单进出时点的说法中，错误的是( )。

选项 A、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进行开展工作和实际获知项目内幕信息较晚者为准
B、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D、证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

答案A

解析观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准，A项错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Jmrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列有关观察名单和限制名单进出时点的说法中，错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案，并通过()网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备()核准的证券自营业务资格。

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有()。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是()。

下列说法中正确的是()。

乳腺大多数病理改变起源于

《药品管理法》规定，发运中药材包装上必须附有

某建筑采用现浇整体楼梯，楼梯共3层，楼梯间净长6m，净宽4m，楼梯井宽450mm，长3m，则该现浇楼梯的混凝土工程量为()。

使用账务处理软件时，正确的工作顺序是()。

下列文书，能够作为干部考核、评价、晋升重要依据的是()。

(2018年联考)下列著作与作者对应不正确的是()。

下面是有关嵌入式系统的最小系统组成的叙述：I．嵌入式最小系统包括嵌入式处理器Ⅱ．嵌入式最小系统包括电源电路Ⅲ．嵌入式最小系统包括时钟电路Ⅳ．嵌入式最小系统包括复位电路上述叙述中，正确的是()。

将数据库的结构划分成多个层次，是为了提高数据库的

Whattimewillthewomanmostprobablyseetheman?

Thefrontmatterofabookconsistsofthetitle,subtitle,tableofcontents,andpreface.Butthe【C1】______ofreaderswhopay