当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

admin2011-01-01 33

问题当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

选项 A、业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B、基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C、高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D、高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

答案A,B

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括(　　)。

在2002年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。(　　)

如发生(　　)情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即发布有关信息。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是(　　)。

外国投资者资产并购的，应根据购买资产的交易价格和实际生产经营规模，确定拟设立的外商投资企业的投资总额。(　　)

证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。(　　)

发行人应当在每一季度结束后的5个工作日内，向社会公布因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。(　　)

考虑了公司所得税后，由于公司需要缴纳的所得税剥夺了一部分收益，所以，公司市值将比原来不计所得税时少。(　　)

间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行，然后由银行再以贷款形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动。(　　)

乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标，当(　　)是卖出时机。

什么是喷油脉宽?

与传统方式相比，在网络环境下商业信息传播方式发生的变化主要表现在哪几个方面?

“珠穆朗玛峰”与“世界上的最高峰”之间具有()

A．异染颗粒B．硫黄颗粒C．内基小体D．原体E．始体衣原体在细胞外的感染型是

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其()保证金。

Itwasalreadylate【41】wesetoutforthenexttown,whichwasaboutfifteenmilesawayon【42】sideofthetown.Therewe

AnyonewholivesintheeasternpartoftheUnitedStatesorCanadaandgazedskywardonTuesdayeveningmayhavenoticedsometh

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括( )。

在2002年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。( )

如发生( )情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即发布有关信息。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。

外国投资者资产并购的，应根据购买资产的交易价格和实际生产经营规模，确定拟设立的外商投资企业的投资总额。( )

证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。( )

发行人应当在每一季度结束后的5个工作日内，向社会公布因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。( )

考虑了公司所得税后，由于公司需要缴纳的所得税剥夺了一部分收益，所以，公司市值将比原来不计所得税时少。( )

间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行，然后由银行再以贷款形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动。( )

乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标，当( )是卖出时机。

什么是喷油脉宽?

与传统方式相比，在网络环境下商业信息传播方式发生的变化主要表现在哪几个方面?

“珠穆朗玛峰”与“世界上的最高峰”之间具有()

A．异染颗粒B．硫黄颗粒C．内基小体D．原体E．始体衣原体在细胞外的感染型是

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其()保证金。

Itwasalreadylate【41】wesetoutforthenexttown,whichwasaboutfifteenmilesawayon【42】sideofthetown.Therewe

AnyonewholivesintheeasternpartoftheUnitedStatesorCanadaandgazedskywardonTuesdayeveningmayhavenoticedsometh

会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括(　　)。

在2002年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。(　　)

如发生(　　)情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即发布有关信息。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是(　　)。

外国投资者资产并购的，应根据购买资产的交易价格和实际生产经营规模，确定拟设立的外商投资企业的投资总额。(　　)

证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。(　　)

发行人应当在每一季度结束后的5个工作日内，向社会公布因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。(　　)

考虑了公司所得税后，由于公司需要缴纳的所得税剥夺了一部分收益，所以，公司市值将比原来不计所得税时少。(　　)

间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行，然后由银行再以贷款形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动。(　　)

乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标，当(　　)是卖出时机。