证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。

admin2010-11-04 30

问题证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。

选项 A、最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B、具有完善的公司治理和内部控制制度
C、风险控制指标符合相关规定
D、具有内部风险评估和控制系统

答案B,C,D

解析 A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，证券公司申请保荐机构资格的，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KPHg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司中，投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构，其主要负责的事务有(　　)。
《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有(　　)。
新股网上竞价发行中，投资者作为(　　)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
移动平均线呈上升状态，而股价曲线却降至其下方时，说明股价趋向反弹，为买入信号。(　　)
总的来说，紧缩性财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将降温。(　　)
关于核准发行，下列说法正确的是(　　)。
股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的(　　)。
发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式(　　)份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同，主要表现在下列(　　)环节。
商业银行发行次级定期债务，须向(　　)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

随机试题

A、Getaclearviewofthewholestory.B、Jumptoaspecificsectionofthework.C、Fixtheirattentionontheauthor’semotion.
他莫昔芬的不良反应不包括：
前列腺增生起源于
体质因素与发病的关系主要体现在
经济发展的前提、基础和核心是()。
下列属于房地产投资信托基金特点的是()。
证券公司出现重大风险，且具备()条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
生产者行为能够影响其产品定价的市场结构是()。
优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括(　　)。
PASSAGETHREEWhatdoes"moralimagination"inPara.11mean?

最新回复(0)

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司中，投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构，其主要负责的事务有( )。

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( )。

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

移动平均线呈上升状态，而股价曲线却降至其下方时，说明股价趋向反弹，为买入信号。( )

总的来说，紧缩性财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将降温。( )

关于核准发行，下列说法正确的是( )。

股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的( )。

发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式( )份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同，主要表现在下列( )环节。

商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A、Getaclearviewofthewholestory.B、Jumptoaspecificsectionofthework.C、Fixtheirattentionontheauthor’semotion.

他莫昔芬的不良反应不包括：

前列腺增生起源于

体质因素与发病的关系主要体现在

经济发展的前提、基础和核心是()。

下列属于房地产投资信托基金特点的是()。

证券公司出现重大风险，且具备()条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

生产者行为能够影响其产品定价的市场结构是()。

优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括( )。

PASSAGETHREEWhatdoes"moralimagination"inPara.11mean?

证券公司中，投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构，其主要负责的事务有(　　)。

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有(　　)。

新股网上竞价发行中，投资者作为(　　)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

移动平均线呈上升状态，而股价曲线却降至其下方时，说明股价趋向反弹，为买入信号。(　　)

总的来说，紧缩性财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将降温。(　　)

关于核准发行，下列说法正确的是(　　)。

股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的(　　)。

发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式(　　)份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同，主要表现在下列(　　)环节。

商业银行发行次级定期债务，须向(　　)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括(　　)。