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基金销售机构内部控制应履行( )的原则。
基金销售机构内部控制应履行( )的原则。
admin
2014-05-21
45
问题
基金销售机构内部控制应履行( )的原则。
选项
A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、审慎性
答案
A,B,C,D
解析
根据2008年1月起施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。
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证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
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