李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

admin2019-03-12 41

问题李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

选项 A、给予警告处分
B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚

答案C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

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期货从业资格

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李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货结算的说法，不正确的是(　　)。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是(　　)。

期货交易所会员使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据()制定了《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括()。

合同保全的基本方法是确认债权人享有_、__。

在器官移植中常用的免疫抑制药为

A．右心室前负荷加重B．右心室后负荷加重C．左心室前负荷加重D．左心室后负荷加重E．两心室前负荷加重二尖瓣狭窄

近髓肾单位的主要功能是

如图3-372所示结构，当A、D点同时作用外力P时，下述对E点变形特征的描述何者正确?[2007年第31题]

根据我国对预算外资金的管理，行政事业收费必须使用由()统一印制或监制的行政事业性收费费用票据。

在工程网络计划中，判别关键工作的条件是该工作()。

原始凭证是登记明细分类账的依据，记账凭证是登记总分类账的依据。()

企业在持续经营过程中，会自发地、直接地产生一些资金来源，满足企业的部分经营需要，如()。

FileInputStream是字节流，BufferedWriter是字符流，ObjectOutputStream是______。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货结算的说法，不正确的是( )。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。

期货交易所会员使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由( )。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，( )。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。( )

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据()制定了《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括()。

合同保全的基本方法是确认债权人享有_____、______。

在器官移植中常用的免疫抑制药为

A．右心室前负荷加重B．右心室后负荷加重C．左心室前负荷加重D．左心室后负荷加重E．两心室前负荷加重二尖瓣狭窄

近髓肾单位的主要功能是

如图3-372所示结构，当A、D点同时作用外力P时，下述对E点变形特征的描述何者正确?[2007年第31题]

根据我国对预算外资金的管理，行政事业收费必须使用由()统一印制或监制的行政事业性收费费用票据。

在工程网络计划中，判别关键工作的条件是该工作()。

原始凭证是登记明细分类账的依据，记账凭证是登记总分类账的依据。()

企业在持续经营过程中，会自发地、直接地产生一些资金来源，满足企业的部分经营需要，如()。

FileInputStream是字节流，BufferedWriter是字符流，ObjectOutputStream是______。

下列关于期货结算的说法，不正确的是(　　)。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是(　　)。

期货交易所会员使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

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