以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

admin2011-01-19 32

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是(　　)。

关于基金资产净值，下列说法正确的有(　　)。

关于社会公益基金，下列说法不正确的是(　　)。

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接收认购期间的截止日期不可以更改或延长。(　　)

承销业务的原始凭证以及有关业务(　　)应当至少保存7年。

在银行间债券市场招标发行公司债券的手续有(　　)。

债券与股票的差别主要在于对影响因素变动的反应程度不一样，价格波动幅度不一样。(　　)

证券分析师的职能甚广，但以下(　　)职能是对应证券投资咨询业务的。

下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，错误的是(　　)。

2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币(　　)万元。

唐代医学家孙思邈，写出《千金方》，人们尊称他为“药王”。()

A．垂体B．松果体C．甲状腺D．甲状旁腺E．肾上腺()呈暗红色，猪的左右腺叶与腺峡合成一整块，形如贝壳，位于前6～8气管环腹侧

关于十二经脉的循行流注特点的叙述正确的为

A．麻疹B．幼儿急疹C．风疹D．猩红热E．水痘

下列关于房地产经纪可以降低房地产交易成本的原因的表述中，正确的是()。

一样大小的长方形纸，纵向4张，横向3张，4×3张就恰好拼成一个正方形，拼的时候，纸边上留出一厘米粘胶水。已知长方形纸的长是25厘米，则它的宽是()厘米。

尽管白天阳光有时不能照到房间里，但房间里仍然很亮，其主要原因是：

体育教学过程的性质是：学生掌握运动技能、提高运动素质、学习知识和形成运动认知、集体学习和集体思考、体验运动乐趣的过程。

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是( )。

关于基金资产净值，下列说法正确的有( )。

关于社会公益基金，下列说法不正确的是( )。

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接收认购期间的截止日期不可以更改或延长。( )

承销业务的原始凭证以及有关业务( )应当至少保存7年。

在银行间债券市场招标发行公司债券的手续有( )。

债券与股票的差别主要在于对影响因素变动的反应程度不一样，价格波动幅度不一样。( )

证券分析师的职能甚广，但以下( )职能是对应证券投资咨询业务的。

下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，错误的是( )。

2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币( )万元。

唐代医学家孙思邈，写出《千金方》，人们尊称他为“药王”。()

A．垂体B．松果体C．甲状腺D．甲状旁腺E．肾上腺()呈暗红色，猪的左右腺叶与腺峡合成一整块，形如贝壳，位于前6～8气管环腹侧

关于十二经脉的循行流注特点的叙述正确的为

A．麻疹B．幼儿急疹C．风疹D．猩红热E．水痘

下列关于房地产经纪可以降低房地产交易成本的原因的表述中，正确的是()。

一样大小的长方形纸，纵向4张，横向3张，4×3张就恰好拼成一个正方形，拼的时候，纸边上留出一厘米粘胶水。已知长方形纸的长是25厘米，则它的宽是()厘米。

尽管白天阳光有时不能照到房间里，但房间里仍然很亮，其主要原因是：

体育教学过程的性质是：学生掌握运动技能、提高运动素质、学习知识和形成运动认知、集体学习和集体思考、体验运动乐趣的过程。

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是(　　)。

关于基金资产净值，下列说法正确的有(　　)。

关于社会公益基金，下列说法不正确的是(　　)。

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接收认购期间的截止日期不可以更改或延长。(　　)

承销业务的原始凭证以及有关业务(　　)应当至少保存7年。

在银行间债券市场招标发行公司债券的手续有(　　)。

债券与股票的差别主要在于对影响因素变动的反应程度不一样，价格波动幅度不一样。(　　)

证券分析师的职能甚广，但以下(　　)职能是对应证券投资咨询业务的。

下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，错误的是(　　)。

2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币(　　)万元。