证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。

admin2013-05-10 33

问题证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。

选项 A、5000元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、1万元以上100万元以下
D、10万元以上100万元以下

答案B

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LMDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。
期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。()
对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为()。
关于开放式基金,下列哪些说法是正确的()
下列不属于2006年2月中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是()
资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。()
不同种类的发行人代表了不同的风险与收益率，他们以不同的能力履行契约所规定的义务。例如，工业公司、公用事业公司、金融机构、外国公司等不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差有时也称为“信用利差”。()
当市场具有较强的保持原有运动方向的趋势时,下列说法正确的是()
基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取,但费率不得超过认购和申购金额的()
附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，这种债券的购买者()。

随机试题

明确中国特色大国外交要推动构建________，推动构建________。
某新建高速公路项目总投资95亿元人民币，总长度约150公里，途经某贫困地区。项目资金来源如下：某国际金融机构贷款3亿美元，国内商业银行贷款50亿元人民币，其余由交通部门和当地政府解决。该国际金融机构要求其部分贷款用于从国外采购8套相同的公路专用设备，且设备
施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行()安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。
人民币国际化就是人民币在国际范围内行使货币职能，逐步成为主要的()。
以下关于企业所得税的优惠政策说法正确的是()。
高中语文课程包括()两部分。
根据我国现行法律规定，同一楼内的邻居向外面高空抛物，使他人的人身和财产遭到损害，如果查不出抛物者，就由可能造成损害的同一楼的居民共同承担补偿责任。这样的法律规定保护了受害者的权利，维护了公共安全，同时，让可能的加害人分担责任，能够增强其监督预防的意识。以下
三批货物价值2250元。按质量比，第一批和第二批之比是1：2，第二批和第三批之比是1：2．5；按单价比，第一批和第二批之比是3：1，第二批和第三批之比是7：3。则价值最少的那批货物价值()
新民住宅小区扩建后，新搬入的住户纷纷向房产承销公司投诉附近机场噪声太大，令人难以忍受。然而，老住户们并没有声援说他们同样感到噪声巨大。尽管房产承销公司宣称不会置住户的健康于不顾，但还是决定对投诉不准备采取措施。他们认为机场的噪声并不大，因为老住户并没有投诉
DeathValley:theComingoftheNameTheareawasnamedbyawomanin1849.ThatwastheyearaftergoldwasdiscoveredinC

最新回复(0)

证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。

期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。()

对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为()。

关于开放式基金,下列哪些说法是正确的()

下列不属于2006年2月中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是()

资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。()

当市场具有较强的保持原有运动方向的趋势时,下列说法正确的是()

基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取,但费率不得超过认购和申购金额的()

附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，这种债券的购买者()。

明确中国特色大国外交要推动构建________，推动构建________。

施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行()安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。

人民币国际化就是人民币在国际范围内行使货币职能，逐步成为主要的()。

以下关于企业所得税的优惠政策说法正确的是()。

高中语文课程包括()两部分。

三批货物价值2250元。按质量比，第一批和第二批之比是1：2，第二批和第三批之比是1：2．5；按单价比，第一批和第二批之比是3：1，第二批和第三批之比是7：3。则价值最少的那批货物价值()

DeathValley:theComingoftheNameTheareawasnamedbyawomanin1849.ThatwastheyearaftergoldwasdiscoveredinC

明确中国特色大国外交要推动构建，推动构建。