取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是( )。

admin2018-07-02 33

问题取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是( )。

选项 A、未被机构聘用
B、存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、最近3年未受过刑事处罚

答案D

解析取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LPwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

“S股”是指注册地在我国内地、上市地在()的外资股。

从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有()。

非公开发行股票的发行对象不得超过()。

以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种招标方式为()。

信用违约互换中的参考信用工具包括()。Ⅰ．债券Ⅱ．按揭贷款Ⅲ．按揭支持证券Ⅳ．各国国债

金融期货交易与金融现货交易的区别包括()。Ⅰ．交易主体不同Ⅱ．交易方式不同Ⅲ．交易目的不同Ⅳ．结算方式不同

上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

证券交易所会员享有的权利有()。Ⅰ．选举权和被选举权Ⅱ．对证券交易所事务的提议权和表决权Ⅲ．列席证券交易所会员大会Ⅳ．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

简述文化休克的预防方法。

关于DNA聚合酶作用的叙述有

A．embryoB．oocyteC．blastomereD．blastocystE．oocyte-cumuluscomplex

护士回顾一名患者动脉粥样硬化的危险因素。下列哪项属于独立的危险因素

有的业主设置了计划财务部，但不负责()。

下列各项中，不属于外汇市场职能的是()。

在法律制裁中，民事制裁的目的是对责任人进行惩罚。()

在我国社会主义初级阶段的收入分配制度中，坚持按劳分配主体地位的重要性在于()

强调公民应忠于职守、克己奉公、服务社会，体现的是公民基本道德规范中