张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列说法正确的是( )。

admin2021-03-31 44

问题张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列说法正确的是( )。

选项 A、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试
B、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无须向张某充分揭示金融期货风险
C、虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当全面评估其经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
D、虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

答案C,D

解析《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力。加强对客户的管理。

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张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。(　　)

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(　　)

全面结算会员期货公司应当按照(　　)的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营(　　)个以上完整的会计年度。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。(　　)

我国制定《期货公司管理办法》的目的包括(　　)。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

古罗马的贺拉斯提出了“寓教于乐”的原则，他认为文艺必须具有的特性为【】

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张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。( )

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。( )

全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。( )

期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。( )

我国制定《期货公司管理办法》的目的包括( )。

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期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。(　　)

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(　　)

全面结算会员期货公司应当按照(　　)的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营(　　)个以上完整的会计年度。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

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