根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

admin2020-01-14 45

问题根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

选项 A、投资知识测试
B、模拟交易
C、追加了解信息
D、风险承受评估报告

答案A,B,C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(　　)金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以(　　)抗辩。

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额(　　)规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交(　　)。

产生促红细胞生成素的主要部位是

张力性气胸时应有下列哪些临床表现（）

对于甘油三酯(TG)和其他脂蛋白样本采集前，至少需要禁食多长时间

根据《建设工程勘察设计管理条例》的规定，编辑初步设计文件应当()。

下列选项中，属于收益性房地产的有()。

A注册会计师负责审计甲公司20×8年度财务报表。在考虑与治理层沟通时，A注册会计师遇到下列事项，请代为做出正确的专业判断。在与治理层沟通计划的审计范围和时间时，通常包括的内容有（）。

在Excel中，设单元格F1的值为38，若在单元格F2中输入公式“=IF(AND(38＜F1，F1＜100)，’’输入正确’’，’’输入错误’’)”，则单元格F2显示的内容为______。

Thelocalpeoplecouldhardlythinkofanygoodwayto________disasterofthewar.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。( )

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下( )金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以( )抗辩。

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交( )。

产生促红细胞生成素的主要部位是

张力性气胸时应有下列哪些临床表现（）

对于甘油三酯(TG)和其他脂蛋白样本采集前，至少需要禁食多长时间

根据《建设工程勘察设计管理条例》的规定，编辑初步设计文件应当()。

下列选项中，属于收益性房地产的有()。

A注册会计师负责审计甲公司20×8年度财务报表。在考虑与治理层沟通时，A注册会计师遇到下列事项，请代为做出正确的专业判断。在与治理层沟通计划的审计范围和时间时，通常包括的内容有（）。

在Excel中，设单元格F1的值为38，若在单元格F2中输入公式“=IF(AND(38＜F1，F1＜100)，’’输入正确’’，’’输入错误’’)”，则单元格F2显示的内容为______。

Thelocalpeoplecouldhardlythinkofanygoodwayto________disasterofthewar.

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(　　)金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以(　　)抗辩。

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额(　　)规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交(　　)。