财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取的措施是( )。

admin2022-01-09 3

问题财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取的措施是( )。

选项 A、移送司法机关追究责任
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令改正

答案A

解析财务顾问及其财务顾问主办人，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/N0ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款
下列关于金融债券的登记、托管与兑付的说法中，正确的有()。Ⅰ．中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构Ⅱ．金融债券发行结束后，发行人应及时向中国银行确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作Ⅲ．金融债券付息
证券市场监管手段包括()。Ⅰ．经济手段Ⅱ．市场手段Ⅲ．行政手段Ⅳ．法律手段
在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认
金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括()。Ⅰ．企业法人营业执照副本复印件Ⅱ．相关金融业务许可证副本复印件Ⅲ．《全国银行间债券市场债券回购主协议》的签署文件Ⅳ．商业银行分行还应提供其总行的债
下列关于红筹股的说法中，正确的有()。Ⅰ．红筹股不属于外资股Ⅱ．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票Ⅲ．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ．红筹
根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，融资租赁是指出租人实质上转移了与()有关的全部风险和报酬的租赁。
下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

随机试题

A.Wherehaveyoubeen?B.Whatdoyoudothere?C.Aninterestingplace!D.Wheredoyouwork?E.Andwhatdoyoudo?F.Whatk
血糖正常性尿糖的疾病是
风寒感冒兼胸脘痞闷，食少纳呆，脉濡者。治疗应首，选
亿(108)、万(104)是国家选定的法定计量单位的词头()。
洞内导线边长分别在直线地段和曲线地段不宜短于()。
在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法是()。
下列有关“递延所得税资产减值”的阐述中,正确的有()。
关于参考文献表，说法正确的有()。
新消法第四十六条规定，消费者向有关行政部门投诉的，该部门当自收到投诉之日起七个工作日内，予以处理并告知消费者。这就要求基层工商部门的消费维权机构要规范消费者投诉举报处理程序，在法定期限内，对投诉、举报分别启动相对应的程序，并将处理结果及时告知投诉举报人。告
鱼：鳞片

最新回复(0)

财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取的措施是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

证券市场监管手段包括()。Ⅰ．经济手段Ⅱ．市场手段Ⅲ．行政手段Ⅳ．法律手段

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，融资租赁是指出租人实质上转移了与()有关的全部风险和报酬的租赁。

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

A.Wherehaveyoubeen?B.Whatdoyoudothere?C.Aninterestingplace!D.Wheredoyouwork?E.Andwhatdoyoudo?F.Whatk

血糖正常性尿糖的疾病是

风寒感冒兼胸脘痞闷，食少纳呆，脉濡者。治疗应首，选

亿(108)、万(104)是国家选定的法定计量单位的词头()。

洞内导线边长分别在直线地段和曲线地段不宜短于()。

在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法是()。

下列有关“递延所得税资产减值”的阐述中,正确的有()。

关于参考文献表，说法正确的有()。

鱼：鳞片