2. 财经
  3. 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

admin2022-11-04  9
问题 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括(          )。
选项 A、经营经纪业务已满5年
B、公司治理健全
C、客户资产安全、完整
D、公司财务状况良好
答案A
解析 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：①经营经纪业务已满3年；②公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚；④财务状况良好；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/N0xD777K
本试题收录于： 金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)