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  3. 证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．不予颁发执业证书并在3年内不受理其执业证书申请 Ⅱ．已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请 Ⅲ．不予颁发执业证书并在2年内不受理其执业证

证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．不予颁发执业证书并在3年内不受理其执业证书申请 Ⅱ．已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请 Ⅲ．不予颁发执业证书并在2年内不受理其执业证

admin2018-10-21  40
问题 证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ．不予颁发执业证书并在3年内不受理其执业证书申请
Ⅱ．已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．不予颁发执业证书并在2年内不受理其执业证书申请
Ⅳ．已取得执业证书的，注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案D
解析 取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
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