下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

admin2013-05-20 29

问题下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,C,D

解析欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。()

任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。(　　)

客户交易结算资金第三方存管制度要求()。

目前，网上增发新股价格的确定方式有(　　)。

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立(　　)。

我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。(　　)

因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌两个月的上市公司,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()

股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。()

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

患者，男，75岁。排尿困难10余年，一直按前列腺增生治疗。近2周来出现终末血尿，直肠指诊：前列腺有不规则质硬结节，高度怀疑为前列腺癌。为明确诊断，需做的检查是

男，40岁。腹胀，腹部持续隐痛，发热2周，“肝炎”史12年，近4年来乏力、纳差，面色晦暗，间段齿龈出血。查体：腹部彭隆，无肌紧张，全腹轻压痛及反跳痛，肝未触及，脾下3cm移动性浊音阳性。最可能的诊断是

下列不属于未经规划的商务区域的是()。

品牌可以体现企业或产品的()，是质量和信誉的保证，成为企业竞争的武器和识别不同商品的分辨器。

当可接受的检查风险降低时，注册会计师可能采取的措施是()。

设计一个小班数学教育活动，要求：(1)以“学习长短排序”为内容；(2)活动设计应包括活动目标、活动准备、活动过程等部分。

Peahens,thoughnotasshowyascocks,arebynomeansplain.Theirheadshaveattractivecrestsandtheirnecksarebrightblue

下列关于软件的叙述中，错误的是

YourfriendPauliscomingtovisityounextmonth.Inhislastemail,heaskedyouabouttheinterestingplacesinyourhometow

Lolitaiswrittenby

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证券一般从业资格

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任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。( )

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目前，网上增发新股价格的确定方式有( )。

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代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( )

因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌两个月的上市公司,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()

股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。()

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

患者，男，75岁。排尿困难10余年，一直按前列腺增生治疗。近2周来出现终末血尿，直肠指诊：前列腺有不规则质硬结节，高度怀疑为前列腺癌。为明确诊断，需做的检查是

男，40岁。腹胀，腹部持续隐痛，发热2周，“肝炎”史12年，近4年来乏力、纳差，面色晦暗，间段齿龈出血。查体：腹部彭隆，无肌紧张，全腹轻压痛及反跳痛，肝未触及，脾下3cm移动性浊音阳性。最可能的诊断是

下列不属于未经规划的商务区域的是()。

品牌可以体现企业或产品的()，是质量和信誉的保证，成为企业竞争的武器和识别不同商品的分辨器。

当可接受的检查风险降低时，注册会计师可能采取的措施是()。

设计一个小班数学教育活动，要求：(1)以“学习长短排序”为内容；(2)活动设计应包括活动目标、活动准备、活动过程等部分。

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任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。(　　)

目前，网上增发新股价格的确定方式有(　　)。

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立(　　)。

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。(　　)