证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。

admin2022-06-29 30

问题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。

选项 A、公司净资本符合中国证监会的规定
B、财务顾问主办人不少于3人
C、建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D、公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

答案B

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NPrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在()以上(含此数)，且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

下列关于利率传导机制说法正确的是()。①利率为核心变量②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响③利率对收入的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动

一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是()。

二级市场的重要功能有()。①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险

A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票价值为()元。

王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的()性质。

按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是()。①公正②平等③公开④公乎

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是()。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。

下列()财产可以作为股东出资的资产。①人民币②美元③土地使用权④暂未能合理估价的古董字画⑤一栋商用大楼

下列关于布莱克一斯科尔斯模型的基本假定的说法正确的有()。

3岁男孩，自幼蹲位排尿，阴茎发育小，向下弯曲，尿道口位于阴茎根部与阴囊交界处，双侧阴囊内可触及正常睾丸。如为尿道下裂，则其分型标准是：()

下列关于糖尿病及其药物治疗的说法错误的是

下列关于石油化工火灾特点的描述，正确的是()。

涉及现金折扣业务，销售企业应按扣除现金折扣的金额确认销售收入。（）

上海桃花节的主要活动场所和内容有()。

“师也者，教之以事而喻诸德者也”，这体现了教师职业道德要求具有()