证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2023-02-08 41

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得
　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水利水电工程施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产考核管理办法》(水安监〔2011〕374号)，对安全生产管理三类人员的考核原则是()。

根据《水利部关于修订印发水利建设质量工作考核办法的通知》(水建管〔2018〕102号)，施工单位质量控制考核内容不包括()。

抗冻等级F表示，如F50表示材料抵抗50次冻融循环，以下说法正确的是()。

下列不适用于软土地基处理的方法有()。

工业管道系统安装后，根据系统不同的使用要求，应进行的试验类型主要分为()。

构成料仓壳体的受力元件不包括()。

《建设工程质量管理条例》规定，建设单位将工程发包给不具有相应资质等级单位的，责令改正，处以()的罚款。

在波士顿矩阵法的业务类型中，高增长、低市场份额的公司业务是()。

可口可乐和百事可乐这种由制造商倡办的批发商特许经营系统属于合同式垂直分销系统中的()

关于妊娠滋养细胞疾病，下列哪项是错误的

以下哪一项不是职业道德的特点（　　）。

下列各项中，与肛隐窝炎无关系的是

患者，男性，38岁。有胃溃疡史8年，因突发腹痛3小时来急诊。体检重点应是

专项规划编制机关在报批专项规划草案时，应依法将环境影响报告书（）。

贝多芬唯一的一部歌剧题为《_____》。

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水利水电工程施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产考核管理办法》(水安监〔2011〕374号)，对安全生产管理三类人员的考核原则是()。

根据《水利部关于修订印发水利建设质量工作考核办法的通知》(水建管〔2018〕102号)，施工单位质量控制考核内容不包括()。

抗冻等级F表示，如F50表示材料抵抗50次冻融循环，以下说法正确的是()。

下列不适用于软土地基处理的方法有()。

工业管道系统安装后，根据系统不同的使用要求，应进行的试验类型主要分为()。

构成料仓壳体的受力元件不包括()。

《建设工程质量管理条例》规定，建设单位将工程发包给不具有相应资质等级单位的，责令改正，处以()的罚款。

在波士顿矩阵法的业务类型中，高增长、低市场份额的公司业务是()。

可口可乐和百事可乐这种由制造商倡办的批发商特许经营系统属于合同式垂直分销系统中的()

关于妊娠滋养细胞疾病，下列哪项是错误的

以下哪一项不是职业道德的特点（ ）。

下列各项中，与肛隐窝炎无关系的是

患者，男性，38岁。有胃溃疡史8年，因突发腹痛3小时来急诊。体检重点应是

专项规划编制机关在报批专项规划草案时，应依法将环境影响报告书（）。

贝多芬唯一的一部歌剧题为《_____》。

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

以下哪一项不是职业道德的特点（　　）。