反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有( )。

admin2017-01-18 35

问题反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有( )。

选项 A、违反保密规定泄露有关信息
B、未按规定对职工进行反洗钱培训的
C、未按规定建立反洗钱内部控制制度的
D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E、未按规定履行客户身份识别义务的

答案A,D,E

解析金融机构有以下行为，致使洗钱后果发生的，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证：
①未按照规定履行客户身份识别义务的；
②未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
③未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；
④与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；
⑤违反保密规定，泄露有关信息的；
⑥拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
⑦拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
故本题选ADE。

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初级银行业专业人员职业资格

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反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行某工作人员发现同事在给客户介绍产品的时候刻意隐瞒了该产品的风险以实现销售目标，则该工作人员()。

贷款业务是()。

发行金融债券的目的是为了筹措()。

票据的功能包括()。

衡量商业银行盈利能力的财务指标主要有()。

金融市场可以分为资本市场和货币市场，其中货币市场具有()的特点。

作为一名从事信贷工作的从业人员，属于明显违反职业操守，有些还将带来相应的行政处罚或刑事责任的行为是()。

境内机构原则上只能开立()经常项目外汇账户。

单方面转移、政府和银行的借款、直接投资和企业信贷都属于国际收支中的资本项目。()

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构对从事反洗钱工作的人员有下列哪些行为应依法给予行政处分()。

进行气管插管的物品准备包括【】

以下影响发病的因素不属于外环境的是

患者，男，23岁。咳嗽、流涕3天后出现尿少、浮肿、恶心，血压160／100mmHg，血红蛋白62g／L，尿素氮20mmol／L，血肌酐810μmol／L，血钙1．3mmoL／L，尿常规：蛋白(++)、红细胞(+++)，最可能的诊断是

甲、乙、丙三国生产卷钢的企业以低于正常价值的价格向中国出口其产品，代表中国同类产业的8家企业拟向商务部申请反倾销调查。依我国《反倾销条例》，下列哪一选项是正确的?(2017年卷一43题，单选)

微机中，CAM的涵义是()。

《国民旅游休闲纲要》提出，为改善国民旅游休闲环境，将稳步推进公共博物馆、纪念馆和爱国主义教育示范基地免费开放。()

下列选项中，属于我国公民的基本义务的有()。

一台显示器的图形分辨率为1024×768，要求显示256种颜色，显示存储器VRAM的容量至少为(　　　)。

Cultureiseverythinginoursurroundingsthatismade【1】human【2】.Itconsists【3】concreteitemssuchasfoods,furniture,buildi

反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行某工作人员发现同事在给客户介绍产品的时候刻意隐瞒了该产品的风险以实现销售目标，则该工作人员()。

贷款业务是()。

发行金融债券的目的是为了筹措()。

票据的功能包括()。

衡量商业银行盈利能力的财务指标主要有()。

金融市场可以分为资本市场和货币市场，其中货币市场具有()的特点。

作为一名从事信贷工作的从业人员，属于明显违反职业操守，有些还将带来相应的行政处罚或刑事责任的行为是()。

境内机构原则上只能开立()经常项目外汇账户。

单方面转移、政府和银行的借款、直接投资和企业信贷都属于国际收支中的资本项目。()

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以下影响发病的因素不属于外环境的是

患者，男，23岁。咳嗽、流涕3天后出现尿少、浮肿、恶心，血压160／100mmHg，血红蛋白62g／L，尿素氮20mmol／L，血肌酐810μmol／L，血钙1．3mmoL／L，尿常规：蛋白(++)、红细胞(+++)，最可能的诊断是

甲、乙、丙三国生产卷钢的企业以低于正常价值的价格向中国出口其产品，代表中国同类产业的8家企业拟向商务部申请反倾销调查。依我国《反倾销条例》，下列哪一选项是正确的?(2017年卷一43题，单选)

微机中，CAM的涵义是()。

《国民旅游休闲纲要》提出，为改善国民旅游休闲环境，将稳步推进公共博物馆、纪念馆和爱国主义教育示范基地免费开放。()

下列选项中，属于我国公民的基本义务的有()。

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Cultureiseverythinginoursurroundingsthatismade【1】human【2】.Itconsists【3】concreteitemssuchasfoods,furniture,buildi

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