违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立证券账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚有( )。． Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30

admin2018-10-21 45

问题违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立证券账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚有( )。．
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

证券登记结算公司的名称中应标明()字样。

鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有()。Ⅰ．VaR计算简便Ⅱ．VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ．VaR限额是动态的Ⅳ．VaR．限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是()。

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

设函数f(x)=x一2arctanx，(1)求函数f(x)的单调区间和极值；(2)求曲线y=f(x)的凹、凸区间和拐点．

电化学发光免疫分析的原理是

下列属于长效二氢吡啶类抗高血压药的是()。

水利工程施工成本包括()。

会计入员的岗位应该有计划地进行轮换。()

装载动物的运输工具抵达口岸时，上下运输工人或者接近动物的人员，应当接受口岸检验检疫机构实施的防疫消毒，并执行其采取的其他现场预防措施。(　　)

(2016·山东)教育法规的基本特征是()

Formorethanacenturytheroadwasthe【C1】formoflandtransportationinmuchoftheworld.Itwas,and【C2】,theo

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证券登记结算公司的名称中应标明()字样。

鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有()。Ⅰ．VaR计算简便Ⅱ．VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ．VaR限额是动态的Ⅳ．VaR．限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

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设函数f(x)=x一2arctanx，(1)求函数f(x)的单调区间和极值；(2)求曲线y=f(x)的凹、凸区间和拐点．

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装载动物的运输工具抵达口岸时，上下运输工人或者接近动物的人员，应当接受口岸检验检疫机构实施的防疫消毒，并执行其采取的其他现场预防措施。( )

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Formorethanacenturytheroadwasthe【C1】______formoflandtransportationinmuchoftheworld.Itwas,and【C2】______,theo

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