基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

admin2022-06-25 44

问题基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

选项 A、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
C、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗
D、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

答案C

解析本题旨在考查基金管理人合规管理的协调性原则。协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。故本题正确答案为C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Nrhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

公司向债权人借入资金的利息与()无关。

投资者的最优投资组合就是在投资者所要求的预期收益率水平上，()的投资组合方式。

马可维茨在均值方差法中提出的“风险厌恶假设”是指()。

目前，我国的开放式基金于()估值。

在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。

下列权证的分类按基础资产的来源分类的是()。

基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

利用分度头可以在工件上划出等分线或不等分线。()

市场细分的原则有_______。

要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示，寄送价目表、()、招股说明书、商业广告等。

在施工过程中对信息收集，整理、处理、存储与应用等进行的管理，被称为(　　)。

暂准进口的施工机械、工程车辆、安装用仪器应在规定期限内复运出境，超过规定期限，应从()开始按月征收进口关税和进口环节代征税。

王某未经许可，以营利为目的非法复制某公司拥有著作权的唱片，情节严重，构成犯罪；同时王某还将该侵权复制品销售给李某，违法所得数额巨大，也构成犯罪。根据刑法及相关规定，对王某的上述行为应当如何定罪处罚?

个体身心发展具有不均衡性，因此教育要()。

已知实数a，6，c满足，a+b+c＝0，abc＞O，且则x97-96xy+y³＝()。

Hewaschosenleaderbygeneral______.

A、Alcoholcanincreasethedangerofheartdisease.B、Properdailyalcoholdoesgoodtoone’sheart.C、Solidandsoftdrinkscan

基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

公司向债权人借入资金的利息与()无关。

投资者的最优投资组合就是在投资者所要求的预期收益率水平上，()的投资组合方式。

马可维茨在均值方差法中提出的“风险厌恶假设”是指()。

目前，我国的开放式基金于()估值。

在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。

下列权证的分类按基础资产的来源分类的是()。

基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

利用分度头可以在工件上划出等分线或不等分线。()

市场细分的原则有_______。

要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示，寄送价目表、()、招股说明书、商业广告等。

在施工过程中对信息收集，整理、处理、存储与应用等进行的管理，被称为( )。

暂准进口的施工机械、工程车辆、安装用仪器应在规定期限内复运出境，超过规定期限，应从()开始按月征收进口关税和进口环节代征税。

王某未经许可，以营利为目的非法复制某公司拥有著作权的唱片，情节严重，构成犯罪；同时王某还将该侵权复制品销售给李某，违法所得数额巨大，也构成犯罪。根据刑法及相关规定，对王某的上述行为应当如何定罪处罚?

个体身心发展具有不均衡性，因此教育要()。

已知实数a，6，c满足，a+b+c＝0，abc＞O，且则x97-96xy+y³＝()。

Hewaschosenleaderbygeneral______.

A、Alcoholcanincreasethedangerofheartdisease.B、Properdailyalcoholdoesgoodtoone’sheart.C、Solidandsoftdrinkscan

在施工过程中对信息收集，整理、处理、存储与应用等进行的管理，被称为(　　)。