开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2011-04-18 29

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司债券如果想上市，则其单个投资人所持有量不超过该期公司债券发行量的10%。()

发行人可以认购自己发行的金融债券。()

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。

考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可以表示为()。

所有具有承销业务资格的证券公司都必须成立内核小组。()

对所披露的风险必须做定量分析。()

企业配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%。()

约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于()。

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。()

麻醉前用药的目的是什么?

中医治疗感染性心内膜炎中的风热外袭证，应首选的方剂是

胃主升举，以升为顺。()

FIDIC《施工合同条件》中，业主向承包商提供支付保函(　　)。

彬彬有礼

Whattimeisitnow?

Itisbedtime.Lilyshouldgotobed.It’stimeLilybed.

Thecarwasrepairedbutnottotheowner’s______(satisfy).

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司债券如果想上市，则其单个投资人所持有量不超过该期公司债券发行量的10%。()

发行人可以认购自己发行的金融债券。()

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。

考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可以表示为()。

所有具有承销业务资格的证券公司都必须成立内核小组。()

对所披露的风险必须做定量分析。()

企业配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%。()

约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于()。

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。()

麻醉前用药的目的是什么?

中医治疗感染性心内膜炎中的风热外袭证，应首选的方剂是

胃主升举，以升为顺。()

FIDIC《施工合同条件》中，业主向承包商提供支付保函( )。

彬彬有礼

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Thecarwasrepairedbutnottotheowner’s______(satisfy).

FIDIC《施工合同条件》中，业主向承包商提供支付保函(　　)。

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