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  3. 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。 Ⅰ．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．证券衍生品 Ⅳ．固定收益类证券

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。 Ⅰ．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．证券衍生品 Ⅳ．固定收益类证券

admin2019-01-16  46
问题 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资(     )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。
Ⅰ．股票
Ⅱ．证券投资基金
Ⅲ．证券衍生品
Ⅳ．固定收益类证券
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 《证券公司风险控制指标管理办法》第22条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：
①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；
②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；
③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；
④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。自营权益类证券包括股票和证券投资基金。
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