证券经纪业务合规风险的情形不包括( )

admin2013-10-31  25

问题 证券经纪业务合规风险的情形不包括(    )

选项 A、侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
B、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D、违反规定为客户开立账户

答案A

解析 自然人及一般机构开立证券账户,由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户,由中国结算公司受理。
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