基金管理人内部控制机制不包括( )。

admin2016-09-20 32

问题基金管理人内部控制机制不包括( )。

选项 A、员工自律
B、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督
C、行业自律
D、公司管理层对人员和业务的监督控制

答案C

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ow1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

认购公司型基金的投资人是基金公司的()。
下列关于再投资风险，说法错误的是()。
下列关于基金公司的投资交易流程说法正确的是()。
下列属于不动产投资工具的是()。①房地产有限合伙②房地产权益基金③房地产投资信托④房地产开发公司
下列不属于基金评价服务机构应具备的条件的是()。
基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，()。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征()。
根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()。Ⅰ．制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系
假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人，某日甲方买入股票150万元，卖出股票120万元，买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元，卖出股票300万元，买入债券80万元，卖出债券50万元。则结算参与人丙方在进行分级结算原则下，

随机试题

重结晶作用能使物质()发生重新排列组合。
尿干化学检测白细胞呈阴性，离心镜检尿沉渣白细胞15～20个／HP。合理的解释是镜下所见为
女，30岁。查，牙体未见异常，牙龈红肿，有真性牙周袋形成，冷热刺激痛，X线显示：牙槽骨吸收1／3。诊断：牙周牙髓联合病变。牙周炎引起牙髓炎的途径最可能是
导致心率加快、传导加速、心肌收缩力加强的受体是促进胃肠运动的受体是
关于药物相互作用A、使青霉素分解增快而导致疗效降低B、使青霉素免受开环破坏C、使青霉素的血药浓度增高，毒性可能增加D、出现混浊、沉淀、变色和活性降低E、发生透明度不改变而效价降低的潜在性变化青霉素溶在葡萄糖注射液中可
甲、乙两项目的类别相同。甲项目合同价为8000万元，工期为30个月，乙项目合同价为6000万元，工期为20个月。若甲、乙两项目的其他条件相同，且已知甲项目按正确的估算方法，安排了8名监理人员，则乙项目以安排(　　)名监理人员为宜。
甲股份有限公司(以下简称甲公司)为上市公司。2015年至2016年发生的相关交易或事项如下：(1)2015年7月30日，甲公司就应收A公司账款6000万元与A公司签订债务重组合同。合同规定：A公司以其拥有的一栋在建写字楼及持有的一项长期股权投资偿付该
表结法下，企业年末资产负债表中的未分配利润的金额一定等于“利润分配”科目的年末余额。()
在下列帝王陵墓中，其封土形式为方上的有()。
下列程序段的运行结果是______。intx=0,y=0;while(x＜15)y++,x+=++y;printf("%d,%d",y,x);

最新回复(0)

基金管理人内部控制机制不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

认购公司型基金的投资人是基金公司的()。

下列关于再投资风险，说法错误的是()。

下列关于基金公司的投资交易流程说法正确的是()。

下列属于不动产投资工具的是()。①房地产有限合伙②房地产权益基金③房地产投资信托④房地产开发公司

下列不属于基金评价服务机构应具备的条件的是()。

基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，()。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征()。

重结晶作用能使物质()发生重新排列组合。

尿干化学检测白细胞呈阴性，离心镜检尿沉渣白细胞15～20个／HP。合理的解释是镜下所见为

女，30岁。查，牙体未见异常，牙龈红肿，有真性牙周袋形成，冷热刺激痛，X线显示：牙槽骨吸收1／3。诊断：牙周牙髓联合病变。牙周炎引起牙髓炎的途径最可能是

导致心率加快、传导加速、心肌收缩力加强的受体是促进胃肠运动的受体是

表结法下，企业年末资产负债表中的未分配利润的金额一定等于“利润分配”科目的年末余额。()

在下列帝王陵墓中，其封土形式为方上的有()。

下列程序段的运行结果是______。intx=0,y=0;while(x＜15)y++,x+=++y;printf("%d,%d",y,x);