首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
admin
2013-05-10
47
问题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
B
解析
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OxDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。()
证券营业部业务应急的日常准备的内容有()
银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量繁琐的会计核算和现金出纳事务,而集中精力经办自身的专业业务。()
证券自营业务的出纳是指由结算参与人自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付。()
证券交易机制涉及证券市场的微观结构,不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制,但总的来说,以下不属于证券交易机制的目标的是()
资产管理业务,是指证券公司作为(),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。
下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()
下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中,正确的是()
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,(),投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部,根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款,进行申购委托。
随机试题
关于影像增强器的组成,叙述正确的是
患儿,男性,8岁。诊断为重度贫血,其诊断指标是()
A、鼻外侧之长形凹陷称B、上唇和颊部间的斜行凹陷称C、鼻面沟和唇面沟合称D、下唇与颏部之间的横形凹陷称E、两侧前鼻孔之间的隆嵴称颏唇沟
下列风险处置类型中,宜采用保险或合同条款将责任进行风险转移的是()。
纳税人的下列用地,免征城镇土地使用税的有()。
WAIS-RC适用的年龄范围是()。
4,7,11,18,29,()。
试述维果茨基的认知发展理论及其对教学工作的启示。
VisualFoxPro6.0数据库系统是()。
可能的话,我想在本周拜访您,不知您是否方便?(お伺いする)
最新回复
(
0
)