证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 Ⅰ．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

admin2017-04-17 30

问题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
  Ⅰ．规模失控、决策失误
  Ⅱ．变相自营、账外自营
  Ⅲ．操纵市场、内幕交易
  Ⅳ．信用交易

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PHwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为
有()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ．净资本为人民币4000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有()。
资产支持证券化中，受托机构以()为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是()。
证券投资基金的分散投资无法消除市场上的()。
下列关于有面额股票的叙述正确的有()。Ⅰ．股票的发行或转让价格较灵活Ⅱ．可以明确表示每一股份所代表的股权比例Ⅲ．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。Ⅰ．债券持有人Ⅱ．流通股股东Ⅲ．优先股股东Ⅳ．非流通股股东
下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是()。
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．未来收益证券化Ⅳ．债券组合证券化

随机试题

（2019年济南钢城区）派生类属学习和相关类属学习的主要区别在于学习之后原有观念是否发生本质属性的改变。（）
内镜消毒灭菌正确的是
门脉高压症食道静脉曲张破裂出血最易并发
现金流量表，又称利润表，它列示了企业在一定时期内取得的收入、发生的费用和支出以及实现的利润(或亏损)等资料，可以反映财务成果的形成过程，帮助报表使用者分析了解企业的经济效益和盈利能力。()
某公路路面工程，里程桩号为K4+100～K28+100，总长度为24km。路面结构层分为级配砾石底基层、水泥稳定碎石基层、沥青面层(单层)。建设单位希望施工单位尽可能用最短时间完成该路面工程施工。施工单位根据自己的能力，准备组织两个路面施工队平行施工以完成
关于个人综合消费贷款,下列说法中正确的是()。
按照现行个人所得税的规定，下列各项表述中正确的是()。
从1，2，3，4，5中任选4个数字进行排列，得到的四位数中偶数有()个。
在长度为n的有序线性表中进行二分查找。最坏的情况下，需要的比较次数为【】。
Whentheearthwasborntherewasnoocean.Thegraduallycoolingearthwasenvelopedinheavylayersofcloud,which【S1】_____mu

最新回复(0)

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 Ⅰ．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为

下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有()。

资产支持证券化中，受托机构以()为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是()。

证券投资基金的分散投资无法消除市场上的()。

上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。Ⅰ．债券持有人Ⅱ．流通股股东Ⅲ．优先股股东Ⅳ．非流通股股东

下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是()。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．未来收益证券化Ⅳ．债券组合证券化

（2019年济南钢城区）派生类属学习和相关类属学习的主要区别在于学习之后原有观念是否发生本质属性的改变。（）

内镜消毒灭菌正确的是

门脉高压症食道静脉曲张破裂出血最易并发

现金流量表，又称利润表，它列示了企业在一定时期内取得的收入、发生的费用和支出以及实现的利润(或亏损)等资料，可以反映财务成果的形成过程，帮助报表使用者分析了解企业的经济效益和盈利能力。()

关于个人综合消费贷款,下列说法中正确的是()。

按照现行个人所得税的规定，下列各项表述中正确的是()。

从1，2，3，4，5中任选4个数字进行排列，得到的四位数中偶数有()个。

在长度为n的有序线性表中进行二分查找。最坏的情况下，需要的比较次数为【】。

Whentheearthwasborntherewasnoocean.Thegraduallycoolingearthwasenvelopedinheavylayersofcloud,which【S1】_____mu