期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

admin2013-10-03 90

问题期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C、未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第61条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：①任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；②未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；④未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

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期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

期货法律法规

期货从业资格

企业实收资本比原注册资金数额增减超过()时，应申请办理变更登记。

下列关于成本费用的表述中,正确的是()。

国有企业股份制改组时，资产评估账项调整的时间是()后。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指(　　　)。

2004年7月1日开始在东北地区实施的增值税的改革试点工作，准予将购进固定资产所发生的进项税额从销项税额中抵扣，以扩大增值税抵扣的范围。具体准予抵扣的进项税额包括(　　　)。

证券业协会是证券业的自律性组织，属于()。

经中国人民银行批准，下列属于信托投资公司经营范围的是(　　　)。

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，(　　)依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是(　　)。

脂溶性维生素不在体内储存，多余部分则由尿液排出。()

吸收混合气中苯，已知y1=0.04，吸收率是80%，则Y1、Y2是()。

患者，女性，28岁，近半年来全身乏力，低热，关节疼痛。免疫学检查：抗Sm抗体阳性，应考虑是

首先考虑的诊断是首选的检查是

层流洁净病房属于()类环境，要求空气中的细菌总数≤()cfu／m3。

电阻抗型血液分析仪脉冲数，与细胞的

根据企业所得税法律制度的规定，下列各项中，应以同类固定资产的重置完全价值为计税基础的是()。

在江南园林中尤以()为代表。

Mostyoungpeopleenjoysomeformofphysicalactivity.Itmaybewalking,cycling,orswimming,orinwinter,skatingorskiing

期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

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期货从业资格

企业实收资本比原注册资金数额增减超过()时，应申请办理变更登记。

下列关于成本费用的表述中,正确的是()。

国有企业股份制改组时，资产评估账项调整的时间是()后。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指( )。

2004年7月1日开始在东北地区实施的增值税的改革试点工作，准予将购进固定资产所发生的进项税额从销项税额中抵扣，以扩大增值税抵扣的范围。具体准予抵扣的进项税额包括( )。

证券业协会是证券业的自律性组织，属于()。

经中国人民银行批准，下列属于信托投资公司经营范围的是( )。

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。

脂溶性维生素不在体内储存，多余部分则由尿液排出。()

吸收混合气中苯，已知y1=0.04，吸收率是80%，则Y1、Y2是()。

患者，女性，28岁，近半年来全身乏力，低热，关节疼痛。免疫学检查：抗Sm抗体阳性，应考虑是

首先考虑的诊断是首选的检查是

层流洁净病房属于()类环境，要求空气中的细菌总数≤()cfu／m3。

电阻抗型血液分析仪脉冲数，与细胞的

根据企业所得税法律制度的规定，下列各项中，应以同类固定资产的重置完全价值为计税基础的是()。

在江南园林中尤以()为代表。

Mostyoungpeopleenjoysomeformofphysicalactivity.Itmaybewalking,cycling,orswimming,orinwinter,skatingorskiing

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指(　　　)。

2004年7月1日开始在东北地区实施的增值税的改革试点工作，准予将购进固定资产所发生的进项税额从销项税额中抵扣，以扩大增值税抵扣的范围。具体准予抵扣的进项税额包括(　　　)。

经中国人民银行批准，下列属于信托投资公司经营范围的是(　　　)。

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，(　　)依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是(　　)。