证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。 I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．给予警告 Ⅳ．并处于3万元以上10万元以下的罚款

admin2017-02-14 33

问题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。
I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ．给予警告
Ⅳ．并处于3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券法》第209条规定，证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PQwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过()面向公众投资者发行。

对股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估可以由同一个机构承担。()

上市公司董事在任期届满前不得提出辞职。()

《公司法》规定，以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

首次公开发行的网上直播内容应以()方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。

政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向()等金融机构发行。

关于证券发行市场论述错误的是()

下列情况中，可以回购本公司股票的是()。Ⅰ．公司减少注册资本Ⅱ．进行投资Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．与持有本公司股份的其他公司合并

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

可温中行气、涩肠止泻的药物是

下面关于草食作用的说法，错误的是()

下列属于癌前病变的是

男，43岁。既往体健。5天前无明确诱因出现发热、恶心、食欲减退伴尿黄，明显乏力。实验室检查：ALT740U/L，TBil74μmol/L。该患者应考虑的诊断是

以下关于行政诉讼被告的认定错误的是：

采用净现值价值性指标时,意味着除保证项目可实现预定的收益外,尚可获得更高的收益的选项为()。

某省民政厅为了制定本省医疗改革方案，需要对本省的医疗机构和就医人员情况进行调查。请根据上述资料从下列备选答案中选出正确答案。统计行政法律责任的形式主要有()。

在西方经济学中，生产要素一般包括()。

下列属于辩证否定的是（）。