某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2022-04-22 26

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果，因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某被总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，A项，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PbIg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()

国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的()，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起()日内向相关机关报告。

有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()原则。

北京某期货经纪公司与不具备从事期货交易主体资格的李甲签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确是()。

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。()

会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则租产品特征。()

当调查内容项目较多，比较复杂，需深入探求的调查内容，以面谈访问或

对收益性房地产的经济寿命是指在正常运营状态下，()的持续时间。

基金实行(　　)，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案。

销售利润率等于()。

甲创作一小说已发表；乙经甲同意，将该小说改编成戏剧剧本，也已发表；丙表演该戏剧并由丁音像公司制作成录像制品出售，丁应()。

简述影响迁移的主要因素。

不爱与人交往，有孤独感，动作显得缓慢、单调、深沉的特征属于()。

应用减数法进行证实的实验有()。

自动编号一旦被指定，会()与记录连接。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()

国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的()，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起()日内向相关机关报告。

有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()原则。

北京某期货经纪公司与不具备从事期货交易主体资格的李甲签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确是()。

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。()

会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则租产品特征。()

当调查内容项目较多，比较复杂，需深入探求的调查内容，以面谈访问或

对收益性房地产的经济寿命是指在正常运营状态下，()的持续时间。

基金实行( )，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案。

销售利润率等于()。

甲创作一小说已发表；乙经甲同意，将该小说改编成戏剧剧本，也已发表；丙表演该戏剧并由丁音像公司制作成录像制品出售，丁应()。

简述影响迁移的主要因素。

不爱与人交往，有孤独感，动作显得缓慢、单调、深沉的特征属于()。

应用减数法进行证实的实验有()。

自动编号一旦被指定，会()与记录连接。

基金实行(　　)，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案。