按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应( )。

admin2013-06-03 34

问题按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应( )。

选项 A、建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度
B、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C、建立档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年
D、按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回，不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回
E、按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，未经招募说明书公告，不得对不同的投资者适用相同的费率

答案A,C,D

解析

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

建立良好的声誉风险管理体系，能够持久、有效地帮助商业银行减少各种潜在的风险损失，其措施包括()。

如果一家商业银行的贷款平均额为600亿元，存款平均额为800亿元，核心存款平均额为300亿元，流动性资产为100亿元，那么该银行的融资需求等于()亿元。

下列关于组合风险限额管理的说法，正确的有()。

对于操作风险，商业银行可以采取的风险加权资产计算方法不包括(　　　)。

VaR是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在()损失。

某金融产品的收益率为20％的概率是0．8，收益率为10％的概率是0．1，本金完全不能收回的概率是0．1，则该金融产品的预期收益率为()。

某商业银行资产总额为200亿元，风险加权资产总额为150亿元，资产风险暴露为170亿元，预期损失为5亿元，则该商业银行的预期损失率为()。

关于巴塞尔委员会对市场风险内部模型提出的要求，下列表述正确的是()。

商业银行同样面临诸如产品研发失败、系统建设失败、进入新市场失败、兼并／收购失败等风险，商业银行面临的这种战略风险是()。

风险价值是指在一定的持有期和()下，利率、汇率等市场风险要素发生变化可能对资产价值造成的最大损失。

下列哪一行为属于行政处罚?(2010年试卷二第44题)

血小板基因分型方法至少有

引起继发性再生障碍性贫血较常见的病因是()

工程定额按使用用途分包括()。

税务机关依法实施税务检查的行为属于(　　)。

下列环境要素中，属于市场营销宏观环境的有()。

在实施目标管理的过程中，检查评价的方式不包括（）。

关于气象，下列说法错误的是()。

Nowadays,amateurphotographyhasbecomeatroublingissue.Citizensofrichcountrieshavegotusedtobeingwatchedbyclosed-

按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

建立良好的声誉风险管理体系，能够持久、有效地帮助商业银行减少各种潜在的风险损失，其措施包括()。

如果一家商业银行的贷款平均额为600亿元，存款平均额为800亿元，核心存款平均额为300亿元，流动性资产为100亿元，那么该银行的融资需求等于()亿元。

下列关于组合风险限额管理的说法，正确的有()。

对于操作风险，商业银行可以采取的风险加权资产计算方法不包括( )。

VaR是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在()损失。

某金融产品的收益率为20％的概率是0．8，收益率为10％的概率是0．1，本金完全不能收回的概率是0．1，则该金融产品的预期收益率为()。

某商业银行资产总额为200亿元，风险加权资产总额为150亿元，资产风险暴露为170亿元，预期损失为5亿元，则该商业银行的预期损失率为()。

关于巴塞尔委员会对市场风险内部模型提出的要求，下列表述正确的是()。

商业银行同样面临诸如产品研发失败、系统建设失败、进入新市场失败、兼并／收购失败等风险，商业银行面临的这种战略风险是()。

风险价值是指在一定的持有期和()下，利率、汇率等市场风险要素发生变化可能对资产价值造成的最大损失。

下列哪一行为属于行政处罚?(2010年试卷二第44题)

血小板基因分型方法至少有

引起继发性再生障碍性贫血较常见的病因是()

工程定额按使用用途分包括()。

税务机关依法实施税务检查的行为属于( )。

下列环境要素中，属于市场营销宏观环境的有()。

在实施目标管理的过程中，检查评价的方式不包括（）。

关于气象，下列说法错误的是()。

Nowadays,amateurphotographyhasbecomeatroublingissue.Citizensofrichcountrieshavegotusedtobeingwatchedbyclosed-

对于操作风险，商业银行可以采取的风险加权资产计算方法不包括(　　　)。

税务机关依法实施税务检查的行为属于(　　)。