下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。[2014年11月真题]

admin2019-03-14 18

问题下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。[2014年11月真题]

选项 A、期货公司工作人员的配偶
B、期货公司的工作人员
C、中国期货业协会的工作人员及其配偶
D、中国证券业协会的工作人员及其配偶

答案A，B，C

解析《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶； (三)期货公司工作人员及其配偶；(四)证券、期货市场禁止进入者；(五)未能提供开户证明材料的单位和个人；(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

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期货法律法规

期货从业资格

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下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。(　　)

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。(　　)

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。(　　)

期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。(　　)

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。(　　)

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

二陈汤的功效是

异烟肼中游离肼检查时，应

患者，女，23岁，月经漏下已经1个月余，经血质稀，色淡红，劳累则出血加重，舌质淡白，脉细弱，其出血原因是()

海外领队是经过国家旅游行政主管部门批准组织出境旅游的旅行社的代表，是出境旅游团的领导者和代言人，其主要职责是()。

下列说法正确的是：

假设消费者收入增加25％，会导致某种商品的需求量增加10％，则该商品的类型为()。

(94年)若f(x)=在(-∞，+∞)上连续，则a=_________．

Itisratherimportantforafarmerandanairplanepilottoknow【T1】______theweatherwillbelike.Unlesstheyknowwhatweat

Commercialaquaculturecanbea【B1】______andenvironmentallysustainableactivityifconductedwiththerightmethodsintherig

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。( )

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。( )

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。( )

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。( )

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。( )

期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。( )

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。( )

( )等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

二陈汤的功效是

异烟肼中游离肼检查时，应

患者，女，23岁，月经漏下已经1个月余，经血质稀，色淡红，劳累则出血加重，舌质淡白，脉细弱，其出血原因是()

海外领队是经过国家旅游行政主管部门批准组织出境旅游的旅行社的代表，是出境旅游团的领导者和代言人，其主要职责是()。

下列说法正确的是：

假设消费者收入增加25％，会导致某种商品的需求量增加10％，则该商品的类型为()。

(94年)若f(x)=在(-∞，+∞)上连续，则a=_________．

Itisratherimportantforafarmerandanairplanepilottoknow【T1】______theweatherwillbelike.Unlesstheyknowwhatweat

Commercialaquaculturecanbea【B1】______andenvironmentallysustainableactivityifconductedwiththerightmethodsintherig

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。(　　)

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。(　　)

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。(　　)

期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。(　　)

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。(　　)

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。