证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

admin2013-10-30 36

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

选项 A、1 10
B、2 20
C、3 30
D、5 50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括(　　)。

在欧洲，独立理财顾问占据了基金销售的绝对市场份额。()

半年度报告需要披露所有的关联交易。()

资本资产定价模型的假设条件可概括为(　　)。

根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(　　)。

股票投资组合管理的加强指数法的出现，反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即随着市场信息获得成本的持续降低，超额收益的获得随之减少，消极管理逐渐成为投资管理方式的主流。

现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。()

证券投资基金托管人是()权益的代表。

(　　)对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

战略性资产配置不是建立在对主要资产类别()长期预测的基础之上的。

简述加拿大学者莱斯利雅各布在《民主视野》一书中总结的关于公共利益的四种代表性定义。

心包腔内在、的后方与、之间的间隙，称为心包横窦。

目前已在世界范围消灭的疾病是

以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标的招标方式是()。

最佳资本结构是指在一定条件下使企业平均资本成本率最低的资本结构。()

教学环节包括组织教学、复习检查、学习新内容、()、布置课外作业。

Areresponsestoodorsacquiredasafunctionoftheemotionalcontextinwhichtheyareinitiallyperceived?Researchers

LanguageDespitethefactthatmanydefinitionsoflanguagehavebeenproposed,succinctdefinitionsoflanguageusuallybringv

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括( )。

在欧洲，独立理财顾问占据了基金销售的绝对市场份额。()

半年度报告需要披露所有的关联交易。()

资本资产定价模型的假设条件可概括为( )。

根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。

股票投资组合管理的加强指数法的出现，反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即随着市场信息获得成本的持续降低，超额收益的获得随之减少，消极管理逐渐成为投资管理方式的主流。

现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。()

证券投资基金托管人是()权益的代表。

( )对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

战略性资产配置不是建立在对主要资产类别()长期预测的基础之上的。

简述加拿大学者莱斯利雅各布在《民主视野》一书中总结的关于公共利益的四种代表性定义。

心包腔内在____________、____________的后方与____________、____________之间的间隙，称为心包横窦。

目前已在世界范围消灭的疾病是

以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标的招标方式是()。

最佳资本结构是指在一定条件下使企业平均资本成本率最低的资本结构。()

教学环节包括组织教学、复习检查、学习新内容、()、布置课外作业。

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LanguageDespitethefactthatmanydefinitionsoflanguagehavebeenproposed,succinctdefinitionsoflanguageusuallybringv

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括(　　)。

资本资产定价模型的假设条件可概括为(　　)。

根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(　　)。

(　　)对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

心包腔内在、的后方与、之间的间隙，称为心包横窦。