2. 司法
  3. 为扩大生产规模。筹集公司发展所需资金，鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定?(2012年试卷三第34题)

为扩大生产规模。筹集公司发展所需资金，鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定?(2012年试卷三第34题)

admin2016-01-16  31
问题 为扩大生产规模。筹集公司发展所需资金，鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定?(2012年试卷三第34题)
选项 A、根据需要可向特定对象公开发行股票
B、董事会决定后即可径自发行
C、可采取溢价发行方式
D、不必将股票发行情况上报证券监管机构备案
答案C
解析 股票发行分为公开发行和非公开发行两种方式。目前我国证券法对股票公开发行进行了重点规范，而关于股票非公开发行的规定不多。《证券法》第10条第2款规定，有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券；(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。可见若向特定对象发行累计人数超过200人才属于公开发行，不超过200人的属于非公开发行，A项错误。《证券法》第14条第1款规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：……(3)股东大会决议；(4)招股说明书……《公司法》第37条规定，股东会行使下列职权：……(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议……结合公司法规定，可见有限公司发行新股不论公开发行还是非公开发行都必须由股东会作出决议，B项错误。《证券法》第34条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”据此C项正确。《证券法》第36条规定：公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案，可见若该公司采公开发行的方式，则必须将股票发行情况上报证券监管机构备案，D项错误。
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试卷二

法律职业资格

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