关于上市公司调研的说法，正确的是( )。 Ⅰ．调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作 Ⅱ．调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲 Ⅲ．既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息，以提高服务机构投资者的有效性 Ⅳ．

admin2022-01-10 37

问题关于上市公司调研的说法，正确的是( )。
Ⅰ．调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
Ⅱ．调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲
Ⅲ．既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息，以提高服务机构投资者的有效性
Ⅳ．调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，但要保证公平对待所有投资者客户

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅲ项，上市公司及其工作人员接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外)。

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基金公司内部控制的独立性原则是指()。

公司型基金委托()作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

下列选项中属于公募基金特征的是()。Ⅰ．基金募集对象不固定Ⅱ．投资金额要求高Ⅲ．必须遵守基金法律和法规的约束Ⅳ．面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

()是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

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()是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

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