2. 财经
  3. 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 I．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者

可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 I．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者

admin2019-08-10  45
问题 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括(    )。
    I．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
    Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
    Ⅲ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
    Ⅳ．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
    (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。
    (2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。
    (3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。
    (4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/R9ug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)