我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

admin2013-05-20 39

问题我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

答案A,B,C

解析我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满()个月。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后，即可转换为公司股票。()

1986年美联储通过了一项允许部分美国银行提供有限投资银行业务的政策，放松了对银行控股公司和其证券公司的监管。()

风险资本准备是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。()

中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。()

按投资理念的不同，证券投资基金可分为()。

股票基金的投资目标侧重于追求()。

封闭式基金与开放式基金的区别在于()。

以下关于开展合理用药工作的有关规定，说法错误的是

分封制是西周的一种重要政治制度，西周初年分封了许多诸侯国，下列诸侯国属于西周初年分封的是()。

我国三大诉讼法均规定：人民法院审理案件，以事实为依据，以法律为准绳。这些规定属于法的要素中的

例如：男：喂，请问张经理在吗?女：他正在开会，您半个小时以后再打，好吗?B

Onceyouownanoption,therearethreemethodsthatcanbeusedtomakeaprofitoravoidloss:exerciseit,offsetitwithan

Motivationis"thedrivingforcewithinindividualsthatimpelsthemtoaction."Andgoalsarethesought-afterresults【C1】_____

LossofTrust1．人们之间的信任度下降，出现社会信任危机2．社会信任危机造成的不良影响3．我认为有哪些合适的解决方法

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

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证券一般从业资格

询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满()个月。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后，即可转换为公司股票。()

1986年美联储通过了一项允许部分美国银行提供有限投资银行业务的政策，放松了对银行控股公司和其证券公司的监管。()

风险资本准备是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。()

中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

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按投资理念的不同，证券投资基金可分为()。

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例如：男：喂，请问张经理在吗?女：他正在开会，您半个小时以后再打，好吗?B

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