根据我国《证券法》的规定，证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些是不符合法律规定的?

admin2012-09-17 35

问题根据我国《证券法》的规定，证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些是不符合法律规定的?

选项 A、受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B、受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

答案ABC

解析根据《证券法》第171条的规定，可知A项是代理委托人从事证券投资，C项是与委托人约定分享证券投资收益，B项与法条表述一致，ABC三项都是法律禁止证券投资咨询机构从业人员进行的行为。D项的行为不是法律所禁止的，故不应选。本题答案为ABC。

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试卷一

法律职业资格

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根据我国《证券法》的规定，证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些是不符合法律规定的?

试卷一

法律职业资格

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