下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

admin2015-03-18 41

问题下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

选项 A、控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C、未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

答案B

解析控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

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下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

因为可转换证券中附带有期权，所以，发行可转换证券的筹资成本较高。()

关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露()

关于次级债务，下列说法正确的有(　　)。

为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了（）。

在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利,并履行其职责。证券事务代表应经过()培训,并取得资格证书。

内地企业申请香港联交所上市，要求公司上市时预计二级市场的流通量不低于1亿元人民币。()

保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。(　　)

政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向()等金融机构发行。

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()

（2021年德州齐河）根据宏观经济学理论，下列关于政府财政政策的说法，正确的是（）

肝阳上亢患者头痛的特点是()。

根据《合同法》的规定，一方当事人可以请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销合同的情形包括()。

成长期的产品属于()。

经济之所以会发生周期性波动，是因为()。

对科学与技术的关系描述正确的是()。

关于上颌第一磨牙的描述，错误的是()。

A、Otherlivingthingschangetheirenvironmentwhilemandoesn’t.B、Manaltershisenvironmentwhileheisadaptedtoit,butot

下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

因为可转换证券中附带有期权，所以，发行可转换证券的筹资成本较高。()

关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露()

关于次级债务，下列说法正确的有( )。

为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了（）。

在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利,并履行其职责。证券事务代表应经过()培训,并取得资格证书。

内地企业申请香港联交所上市，要求公司上市时预计二级市场的流通量不低于1亿元人民币。()

保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。( )

政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向()等金融机构发行。

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()

（2021年德州齐河）根据宏观经济学理论，下列关于政府财政政策的说法，正确的是（）

肝阳上亢患者头痛的特点是()。

根据《合同法》的规定，一方当事人可以请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销合同的情形包括()。

成长期的产品属于()。

经济之所以会发生周期性波动，是因为()。

对科学与技术的关系描述正确的是()。

关于上颌第一磨牙的描述，错误的是()。

A、Otherlivingthingschangetheirenvironmentwhilemandoesn’t.B、Manaltershisenvironmentwhileheisadaptedtoit,butot

关于次级债务，下列说法正确的有(　　)。

保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。(　　)