首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
admin
2021-04-23
32
问题
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
选项
A、3
B、5
C、7
D、8
答案
B
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定,保荐机构,保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Rkug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
股票应载明的主要事项有()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票的编号Ⅳ.公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名
我国的金融债券包括()。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券和债务Ⅳ.财务公司债券
证券公司反洗钱工作的基本制度包括()。Ⅰ.客户身份识别制度Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度Ⅲ.信息披露制度Ⅳ.交易记录保存制度
上海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ.券款对付Ⅱ.见券付款Ⅲ.中央对手方Ⅳ.纯券过户
按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定,下列关于基金资产估值基本原则的叙述中,错误的是()。
()是基金管理公司最核心的一项业务。
根据《国债跨市场转托管业务操作指引》,转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后()用于交易。
基金份额持有人的基本权利包括()。Ⅰ.对基金收益的享有权Ⅱ.对基金份额的转让权Ⅲ.基金资产的管理权Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权
证券市场投资者以取得()为目的购买并持有有价证券。Ⅰ.利息Ⅱ.股息Ⅲ.流动资产Ⅳ.资本收益
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。
随机试题
女性,45岁。间歇性发作咽下困难3个月,伴反酸烧心,可因情绪波动诱发。食管造影未见异常。对上述诊断最有帮助的检查是
工程监理单位是受甲方委托进行工程监理。工程监理单位在与建设单位签订建设工程委托监理合同后,应()地开展工程监理工作。
根据企业国有资产法律制度的规定,履行出资人责任的机构对其任命的企业管理者的任期经营业绩考核周期为()。(2015年)
要挟:要求
我同《刑法》对醉酒的人犯罪承担刑事责任的规定是()。
若a的值为3时,下列程序段被执行后,c的值是______。intc=l;if(a>0)if(a>3)c=2;elsec=3;elsec=4;
Readthearticleaboutmanagingasmallbusinessandthequestionsbelow.Foreachquestion13—18,markoneletter(A,B,CorD)
A、Theirvoices.B、Theirhands.C、Theirfeelings.D、Bothaandb.D
A、CallDirectoryAssistance.B、Knowtheareacode.C、Calltheoperator.D、Talktoacomputer.BWhatshouldyoudotomakealong
HollywoodForsakesHistoryforEventsA)OprahWinfreycallsBelovedtheblackequivalentofSchindler’sList.Tobesure,every
最新回复
(
0
)