2. 自考
  3. 试述金融市场监管的一般原则。

试述金融市场监管的一般原则。

admin2020-03-01  9
问题 试述金融市场监管的一般原则。
选项
答案(1)全面性原则。简言之，全面性原则就是指所有金融市场均须受到监管。金融市场是含有多个“子市场”的市场系统。无论是货币市场、资本市场、外汇市场，还是新兴的金融衍生市场，各种市场之间有着千丝万缕的联系。在金融市场一体化、金融创新不断涌现的当今，各金融子市场之间、各国金融市场之间的界限已变得越来越模糊。仅仅对某一金融子市场或某一国(地区)金融市场实行监管已难以实现有效监管，任一子市场或某一国(地区)金融市场上的风波都有可能影响到其他子市场或其他国家和地区的金融市场，从而引发区域性甚至全球性的金融危机。因此，金融市场监管必须贯彻全面性原则。 (2)效率性原则。效率性原则包括以下含义： ①对金融市场的监管必须是有效的。 ②对金融市场的监管必须保持金融市场的竞争性，提高金融市场的效率。 ③对金融市场的监管必须尽可能降低监管成本。 (3)公开、公平、公正原则。公开、公平、公正原则既是市场经济的基本原则，也是金融市场运行的基本原则，同时还是金融市场监管的重要原则。公开是指有关制度、信息、程序和行为必须不加隐瞒地向社会公众公布。公开原则是为了满足投资者的投资需要以及社会公众对相关主体及其行为的监督。公平原则是为了保障自愿投资、自由交易、平等竞争和风险自担的秩序，使金融市场参与者在地位、权益、责任等方面处于平等的状态。公正原则要求必须严格按照法律法规的规定，公平正直地处理金融市场中发生的有关事件，以保障金融市场的健康运行。
解析
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