证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

admin2013-05-20 22

问题证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

选项 A、不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、不得损害所在机构的合法权益

答案A,B,C,D

解析从事与其履行职责有利益冲突的业务，以及损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》所规定的从业人员一般性的禁止行为。在经纪业务中接受客户的全权委托，以及对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员的特定禁止行为。

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证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有()。

国债买断式回购交易到期时，(　　)属于违约。

从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用()以作为证券回购交易的报价方式。

根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的(　　)；

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列(　　)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。

下列各项关于佣金的收费标准叙述正确的是(　　)。

在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证券监管机构报送年度报告。

下列不符合我国现行股票发行核准特征的有()。

按表的有关资料计算平均误期天数。平均供应间隔天数为30d，超过30d的误期有4次，分别为38d、35d、34d和32d，每次误期天数分别为8d、5d、4d和2d。

当变比k＞1时，这时变压器称为降压变压器。

Ahundredyearsago,thegamewenowcallfootballdidnotexist.Americanfootballstartedduringagamebetweentwocolleges.

决定妊娠合并阑尾炎的预后主要因素是

患者，男性，55岁长期患有乙型肝炎，入院检查，钙为1．68mmol／L，钾为4．0mmol／L表明该患者是

检查发现简化牙石指数为2时表明

一般来说，空气处理后终状态的相对湿度通常为_______。

目前，我国制定了一系列特种设备安全监察方面的规章和规范性文件，基本形成了()层次的特种设备安全监察法规体系结构。

江苏省的()吞吐量居中国内河港口之首。

下面关于C++流的叙述中，正确的是()。

证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有()。

国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。

从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用()以作为证券回购交易的报价方式。

根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的( )；

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。

下列各项关于佣金的收费标准叙述正确的是( )。

在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证券监管机构报送年度报告。

下列不符合我国现行股票发行核准特征的有()。

按表的有关资料计算平均误期天数。平均供应间隔天数为30d，超过30d的误期有4次，分别为38d、35d、34d和32d，每次误期天数分别为8d、5d、4d和2d。

当变比k＞1时，这时变压器称为降压变压器。

Ahundredyearsago,thegamewenowcallfootballdidnotexist.Americanfootballstartedduringagamebetweentwocolleges.

决定妊娠合并阑尾炎的预后主要因素是

患者，男性，55岁长期患有乙型肝炎，入院检查，钙为1．68mmol／L，钾为4．0mmol／L表明该患者是

检查发现简化牙石指数为2时表明

一般来说，空气处理后终状态的相对湿度通常为_______。

目前，我国制定了一系列特种设备安全监察方面的规章和规范性文件，基本形成了()层次的特种设备安全监察法规体系结构。

江苏省的()吞吐量居中国内河港口之首。

下面关于C++流的叙述中，正确的是()。

国债买断式回购交易到期时，(　　)属于违约。

根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的(　　)；

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列(　　)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

下列各项关于佣金的收费标准叙述正确的是(　　)。