证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

admin2013-05-20 24

问题证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

选项 A、不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、不得损害所在机构的合法权益

答案A,B,C,D

解析从事与其履行职责有利益冲突的业务，以及损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》所规定的从业人员一般性的禁止行为。在经纪业务中接受客户的全权委托，以及对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员的特定禁止行为。

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证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行与其他参与者之间债券交易的资金结算应当通过人民银行资金划拨清算系统进行。(　　)

在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。(　　)

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有(　　)。

集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。()

上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。(　　)

上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。(　　)

下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法正确的是()。

下列关于有价证券充抵保证金的计算，说法正确的是(　　)。

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的()。

关于企业改组为拟上市股份有限公司的程序，下列叙述正确的有(　　)。

WhenweaccepttheevidenceofourunaidedeyesanddescribetheSunasayellowstar,wehavesummedupthemostimportantsing

中医诊断为此例宜选用哪项辅助检查以明确诊断

患者，男，30岁，内痔切除术后3天未排大便，腹胀明显，处理方法错误的是

咸寒之性降低，缓和平肝潜阳的功效，增强了固涩收敛、明目的作用（　　）。酸寒之性降低，涌吐作用减弱，增强了收敛、生肌、止血、化腐作用（　　）。

()不属于几何图形计算法。

下列选项中，属于隧道监控量测必测项目的有()。

某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元，则()

甲公司向乙银行借款，约定甲公司以自有的一栋正在出租的办公楼作为抵押。如果债务人不履行到期债务，下列说法中，正确的有()。

下图中政府的做法所蕴含的哲学和政治学道理是()。①矛盾主次方面在一定条件下互相转化②量变引起质变是事物发展的必然趋势③有利于政府职能转变，发挥市场作用④会弱化政府对市场监督，使市场失灵

教育与经济之间具有相互制约、相互促进的基本关系。()

证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行与其他参与者之间债券交易的资金结算应当通过人民银行资金划拨清算系统进行。( )

在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。( )

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。

集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。()

上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。( )

上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。( )

下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法正确的是()。

下列关于有价证券充抵保证金的计算，说法正确的是( )。

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的()。

关于企业改组为拟上市股份有限公司的程序，下列叙述正确的有( )。

WhenweaccepttheevidenceofourunaidedeyesanddescribetheSunasayellowstar,wehavesummedupthemostimportantsing

中医诊断为此例宜选用哪项辅助检查以明确诊断

患者，男，30岁，内痔切除术后3天未排大便，腹胀明显，处理方法错误的是

咸寒之性降低，缓和平肝潜阳的功效，增强了固涩收敛、明目的作用（ ）。酸寒之性降低，涌吐作用减弱，增强了收敛、生肌、止血、化腐作用（ ）。

()不属于几何图形计算法。

下列选项中，属于隧道监控量测必测项目的有()。

某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元，则()

甲公司向乙银行借款，约定甲公司以自有的一栋正在出租的办公楼作为抵押。如果债务人不履行到期债务，下列说法中，正确的有()。

下图中政府的做法所蕴含的哲学和政治学道理是()。①矛盾主次方面在一定条件下互相转化②量变引起质变是事物发展的必然趋势③有利于政府职能转变，发挥市场作用④会弱化政府对市场监督，使市场失灵

教育与经济之间具有相互制约、相互促进的基本关系。()

商业银行与其他参与者之间债券交易的资金结算应当通过人民银行资金划拨清算系统进行。(　　)

在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。(　　)

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有(　　)。

上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。(　　)

上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。(　　)

下列关于有价证券充抵保证金的计算，说法正确的是(　　)。

关于企业改组为拟上市股份有限公司的程序，下列叙述正确的有(　　)。

咸寒之性降低，缓和平肝潜阳的功效，增强了固涩收敛、明目的作用（　　）。酸寒之性降低，涌吐作用减弱，增强了收敛、生肌、止血、化腐作用（　　）。