下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的( )。 Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人 Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因

admin2021-08-14 36

问题下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的( )。
Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人
Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ．具有完善的业务制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析申请证券评级业务许可资信评级机构的，应当具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，且最近5年未受到刑事处罚。最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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