证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

admin2014-05-18 29

问题证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

选项 A、3%
B、5%
C、10%
D、15%

答案B

解析由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

承销机构应在承销期满后()日内向证监会提交承销报告。

在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对股票上市公告书各相关部分的内容进行适当的技术处理。()

在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。()

当未转换的可转换债券公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日内停止其交易。()

境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应当具备下列条件()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致。()

关于股份发行的说法中，正确的是()

证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。()

行政法的主要功能除了管理功能之外，还有()。

人在成年以后的社会化是()

肾脏直小血管的功能是()。

关于肘关节说法错误的是

下列关于罪刑法定和刑法解释的说法中，哪一项是错误的?()

下列投资项目工程建设的其他费用中，与项目建设有关的费用是()。

市场利率上升时，债券价值的变动方向是()。

在融资租赁合同中，承租人占有租赁物期间，租赁物造成第三人的人身伤害或财产损害的，出租人不承担责任。()(2006年)

()不是构造函数的特征。

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

承销机构应在承销期满后()日内向证监会提交承销报告。

在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对股票上市公告书各相关部分的内容进行适当的技术处理。()

在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。()

当未转换的可转换债券公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日内停止其交易。()

境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应当具备下列条件()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致。()

关于股份发行的说法中，正确的是()

证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。()

行政法的主要功能除了管理功能之外，还有()。

人在成年以后的社会化是()

肾脏直小血管的功能是()。

关于肘关节说法错误的是

下列关于罪刑法定和刑法解释的说法中，哪一项是错误的?()

下列投资项目工程建设的其他费用中，与项目建设有关的费用是()。

市场利率上升时，债券价值的变动方向是()。

在融资租赁合同中，承租人占有租赁物期间，租赁物造成第三人的人身伤害或财产损害的，出租人不承担责任。()(2006年)

()不是构造函数的特征。

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。