在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括( )。 Ⅰ．客户开户的基本情况 Ⅱ．客户委托的有关事项 Ⅲ．客户股东账户扣的库存证券种类和数量 Ⅳ．客户资金账户中的资金余额

admin2016-07-08 46

问题在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括( )。
Ⅰ．客户开户的基本情况
Ⅱ．客户委托的有关事项
Ⅲ．客户股东账户扣的库存证券种类和数量
Ⅳ．客户资金账户中的资金余额

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案D

解析在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

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在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括( )。 Ⅰ．客户开户的基本情况 Ⅱ．客户委托的有关事项 Ⅲ．客户股东账户扣的库存证券种类和数量 Ⅳ．客户资金账户中的资金余额

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人申请发行可转换公司债券，应由董事会做出决议。()

有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按()自动锁定。

上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的()具有持续经营能力。

中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由()聘任。

判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持()原则。

中小企业板块是在()中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。()

下列属于自益权的是()。

足月儿，第一胎，日龄3天。生后18小时出现皮肤黄疸，且逐渐加重。子血型：A，母血型：O，其血清胆红素为340μmol／L。其母既往无输血史。患儿出现嗜睡、反应低下，肌张力减低，考虑其原因可能是

防止疟疾复发和传播的药物是

救治严重腹部损伤病人的首要措施是()。

王某将手机借给李某使用，李某却将手机卖给张某。依据《合同法》规定，李某与张某之间的合同属于（）。

采暖系统人口装置的组成部件有(　　)。

明挖法施工地铁区间隧道结构一般为整体浇筑或装配式矩形结构，其优点是()。

下列公共建筑可设置一个安全出口的是()。

下列哪一个事项只能由法律设定?()

下列按照时间顺序出现最晚的是：

在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括( )。 Ⅰ．客户开户的基本情况 Ⅱ．客户委托的有关事项 Ⅲ．客户股东账户扣的库存证券种类和数量 Ⅳ．客户资金账户中的资金余额

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发行人申请发行可转换公司债券，应由董事会做出决议。()

有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按()自动锁定。

上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的()具有持续经营能力。

中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由()聘任。

判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持()原则。

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招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。()

下列属于自益权的是()。

足月儿，第一胎，日龄3天。生后18小时出现皮肤黄疸，且逐渐加重。子血型：A，母血型：O，其血清胆红素为340μmol／L。其母既往无输血史。患儿出现嗜睡、反应低下，肌张力减低，考虑其原因可能是

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救治严重腹部损伤病人的首要措施是()。

王某将手机借给李某使用，李某却将手机卖给张某。依据《合同法》规定，李某与张某之间的合同属于（）。

采暖系统人口装置的组成部件有( )。

明挖法施工地铁区间隧道结构一般为整体浇筑或装配式矩形结构，其优点是()。

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下列按照时间顺序出现最晚的是：

采暖系统人口装置的组成部件有(　　)。