为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

admin2010-11-04 31

问题为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是(　　)。

证券登记结算采取(　　)的运营方式。

关于基金份额的转托管，以下说法正确的是(　　)。

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。(　　)

根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。(　　)

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括(　　)。

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。(　　)

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的(　　)个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的3/4以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。(　　)

嗜铬细胞瘤的临床及声像表现正确的是

关于肺胀与哮证、喘证的关系，下列哪项不正确：

女性，4岁。急诊入院，半小时前突然意识不清，瞳孔缩小，流涎，心(一)，两肺痰鸣音，不发烧，血压正常。此患儿的主要治疗药物为

依照国家对执业医疗机构的要求，医疗机构必须履行的义务是承担，除了

女性，65岁，胃癌根治术后，胃肠减压每日引流量1200～1500ml／d，自觉无力，腹软。查体：BP90／55mmHg，心率98次／分；心电图示：ST段降低，QT周期延长，出现U波，此时重要的治疗措施为

跨度20m的简支梁，其合理的截面是()。

关于定金，下列说法错误的是()。

刑罚适用的目的是()。

设要在表T上建立一个针对插入操作的前触发器，请补全下列语句：CREATETRIGGERtri_insertONT【6】INSERT

ExactlywhenintheearlymoderneraNativeAmericansbeganexchanginganimalfurswithEuropeansforEuropean-madegoodsisunc

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。

证券登记结算采取( )的运营方式。

关于基金份额的转托管，以下说法正确的是( )。

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。( )

根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。( )

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。( )

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。( )

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的( )个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的3/4以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。( )

嗜铬细胞瘤的临床及声像表现正确的是

关于肺胀与哮证、喘证的关系，下列哪项不正确：

女性，4岁。急诊入院，半小时前突然意识不清，瞳孔缩小，流涎，心(一)，两肺痰鸣音，不发烧，血压正常。此患儿的主要治疗药物为

依照国家对执业医疗机构的要求，医疗机构必须履行的义务是承担，除了

女性，65岁，胃癌根治术后，胃肠减压每日引流量1200～1500ml／d，自觉无力，腹软。查体：BP90／55mmHg，心率98次／分；心电图示：ST段降低，QT周期延长，出现U波，此时重要的治疗措施为

跨度20m的简支梁，其合理的截面是()。

关于定金，下列说法错误的是()。

刑罚适用的目的是()。

设要在表T上建立一个针对插入操作的前触发器，请补全下列语句：CREATETRIGGERtri_insertONT【6】INSERT

ExactlywhenintheearlymoderneraNativeAmericansbeganexchanginganimalfurswithEuropeansforEuropean-madegoodsisunc

对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是(　　)。

证券登记结算采取(　　)的运营方式。

关于基金份额的转托管，以下说法正确的是(　　)。

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。(　　)

根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。(　　)

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括(　　)。

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。(　　)

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的(　　)个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的3/4以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。(　　)