合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。(　　)

admin2009-11-26 48

问题合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析市场风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定，( )的证券账户开立不必直接到登记结算公司办理。

以下属于原生金融工具的是( )。

证券公司的设立应当经( )批准。

上市公司______、______应当对公司定期报告签署书面确认意见。( )

对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴( )的个人所得税。

目前，基金卖出股票按照( )的税率征收印花税。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司应按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于( )。

保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。

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合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。(　　)

根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定，(　　)的证券账户开立不必直接到登记结算公司办理。

以下属于原生金融工具的是(　　)。

证券公司的设立应当经(　　)批准。

上市公司、应当对公司定期报告签署书面确认意见。(　　)

对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴(　　)的个人所得税。

目前，基金卖出股票按照(　　)的税率征收印花税。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司应按照证券公司(　　)的实际余额派发现金红利或利息。

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的(　　)个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于(　　)。

保荐人应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。