证券公司的内部控制目标包括(　　)。

admin2009-10-26 63

问题证券公司的内部控制目标包括(　　)。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案A,B,C

解析除ABC三项外，证券公司的内部控制目标还包括：①保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；②提高证券公司经营效率和效果。D项属于完善内部控制机制的独立性原则。

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