开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 30

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：①证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；②向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；③遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()

对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。()

从证券业务的要素来看，客户是证券经纪业务的服务对象。()

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

关于证券经纪业务，以下表述正确的有()

牙的功能不包括

根据含水层的空隙性质，地下水又分为()。

投资者构建证券组合的原因是为了()。

960年，赵匡胤发动陈桥兵变建立宋朝，建都东京，史称北宋。“东京”就是现今的()。

以下哪一部门有权制定行政法规()

设λ=2是非奇异矩阵A的一个特征值，则矩阵(1/3A2)-1有一个特征值等于

求下列极限：

A、 B、 C、 D、 A当某台DNS客户机准备解析一个域名时，首先要查询客户机缓存，如果没有符合条件的记录，就会产生一个查询条件请求，并发送给DNS服务器，故选A。

在VisualFoxPro中，如果要将学生表S(学号，姓名，性别，年龄)中"年龄"属性删除，正确的SQL命令是(　　)。

设已有定义：floatx；，则以下对指针变量P进行定义且赋初值的语句中正确的是()。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()

对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。()

从证券业务的要素来看，客户是证券经纪业务的服务对象。()

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

关于证券经纪业务，以下表述正确的有()

牙的功能不包括

根据含水层的空隙性质，地下水又分为()。

投资者构建证券组合的原因是为了()。

960年，赵匡胤发动陈桥兵变建立宋朝，建都东京，史称北宋。“东京”就是现今的()。

以下哪一部门有权制定行政法规()

设λ=2是非奇异矩阵A的一个特征值，则矩阵(1/3A2)-1有一个特征值等于

求下列极限：

A、 B、 C、 D、 A当某台DNS客户机准备解析一个域名时，首先要查询客户机缓存，如果没有符合条件的记录，就会产生一个查询条件请求，并发送给DNS服务器，故选A。

在VisualFoxPro中，如果要将学生表S(学号，姓名，性别，年龄)中"年龄"属性删除，正确的SQL命令是( )。

设已有定义：floatx；，则以下对指针变量P进行定义且赋初值的语句中正确的是()。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

在VisualFoxPro中，如果要将学生表S(学号，姓名，性别，年龄)中"年龄"属性删除，正确的SQL命令是(　　)。