开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 34

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：①证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；②向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；③遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80％。()

“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。()

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。()

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

()是证券公司自营业务面临的主要风险。

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

A．抗Sm抗体B．抗CCP抗体C．ANAD．抗着丝点抗体E．抗心磷脂抗体与自然流产相关的抗体是

胎儿娩出10分钟，阴道出血200ml，应如何处理

住院处办理入院手续的根据是

监理信息的分类原则上可以考虑按(　　)等进行划分，以保证监理信息检索和归档工作的顺利进行。

在库存管理中既要保持合理的库存数量，防止缺货和库存不足，又要避免库存过量，发生不必要的库存费用。()

第七届全国“人民满意的公务员”和“人民满意的公务员集体”表彰大会2009年8月14日上午在京举行。温家宝总理对广大公务员提出的三点希望是()。

图5中，哪一条曲线代表1990年～1999年重工产品出口总额的变化?()　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1990～1999年，贸易顺差最大的一年是()。

运行VBA的函数过程，可使用的宏命令是

WhyIndiaNeedsItsDyingVulturesThevultures(秃鹰)inquestionmaylookuglyandthreatening,butthesuddensharpdeclinei

ThisisathirdmemoirfromtheauthorFrankMcCourtwhohas【C1】______internationalreputationwithhisprevioustwobestseller

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80％。()

“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。()

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。()

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

()是证券公司自营业务面临的主要风险。

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

A．抗Sm抗体B．抗CCP抗体C．ANAD．抗着丝点抗体E．抗心磷脂抗体与自然流产相关的抗体是

胎儿娩出10分钟，阴道出血200ml，应如何处理

住院处办理入院手续的根据是

监理信息的分类原则上可以考虑按( )等进行划分，以保证监理信息检索和归档工作的顺利进行。

在库存管理中既要保持合理的库存数量，防止缺货和库存不足，又要避免库存过量，发生不必要的库存费用。()

第七届全国“人民满意的公务员”和“人民满意的公务员集体”表彰大会2009年8月14日上午在京举行。温家宝总理对广大公务员提出的三点希望是()。

图5中，哪一条曲线代表1990年～1999年重工产品出口总额的变化?() 1990～1999年，贸易顺差最大的一年是()。

运行VBA的函数过程，可使用的宏命令是

WhyIndiaNeedsItsDyingVulturesThevultures(秃鹰)inquestionmaylookuglyandthreatening,butthesuddensharpdeclinei

ThisisathirdmemoirfromtheauthorFrankMcCourtwhohas【C1】______internationalreputationwithhisprevioustwobestseller

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

监理信息的分类原则上可以考虑按(　　)等进行划分，以保证监理信息检索和归档工作的顺利进行。

图5中，哪一条曲线代表1990年～1999年重工产品出口总额的变化?()　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1990～1999年，贸易顺差最大的一年是()。