合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

admin2017-10-12 32

问题合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

选项 A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D、审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

答案D

解析 A、B、C三项都是合规管理部门应该履行的基本职责，D项属于董事会的合规责任。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。

两资产之间收益的相关系数为一0.5，那么二者收益率是()关系。

我国同业拆借市场的拆息率根据剔除该品种每天最高和最低的报价后的算术平均数得到，并于每天上午()对外发布。

()是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。

下列关于银行间债券市场买断式回购业务的说法中，错误的是()。

期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是()的替代物。

在基金公司的投资管理部门中，属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求的部门是()。

下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。

基金监管职责分工的总体要求不包括()。

合规管理部门的独立，实质上就是()的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

学习需要与诱因的关系是什么?

A．KClB．NaClC．尿素D．尿素和NaCl建立肾外髓部渗透压梯度的主要物质是

关于白矾煅制说法不正确的是

糖尿病患者不宜选用的物剂型是()

合同法律关系是指由合同法律规范所调整的，在民事流转过程中所产生的(　　)关系。

企业建立会计电算化系统，首先要做的工作是()。

假设开发法中的开发期包括()。

下列各项关于交易性金融资产的表述中，不正确的是()。

根据以下图形的规律，问号处应填入的是()。

打开考生文件夹下的演示文稿yswg．pptx，按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。使用“元素”主题修饰全文，将全部幻灯片的切换方案设置成“摩天轮”，效果选项为“自左侧”。

合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

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欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。

两资产之间收益的相关系数为一0.5，那么二者收益率是()关系。

我国同业拆借市场的拆息率根据剔除该品种每天最高和最低的报价后的算术平均数得到，并于每天上午()对外发布。

()是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。

下列关于银行间债券市场买断式回购业务的说法中，错误的是()。

期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是()的替代物。

在基金公司的投资管理部门中，属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求的部门是()。

下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。

基金监管职责分工的总体要求不包括()。

合规管理部门的独立，实质上就是()的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

学习需要与诱因的关系是什么?

A．KClB．NaClC．尿素D．尿素和NaCl建立肾外髓部渗透压梯度的主要物质是

关于白矾煅制说法不正确的是

糖尿病患者不宜选用的物剂型是()

合同法律关系是指由合同法律规范所调整的，在民事流转过程中所产生的( )关系。

企业建立会计电算化系统，首先要做的工作是()。

假设开发法中的开发期包括()。

下列各项关于交易性金融资产的表述中，不正确的是()。

根据以下图形的规律，问号处应填入的是()。

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合同法律关系是指由合同法律规范所调整的，在民事流转过程中所产生的(　　)关系。