保荐机构必须履行的职责包括( )。 Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文

admin2022-10-17 36

问题保荐机构必须履行的职责包括( )。
Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
Ⅱ．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
Ⅲ．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析保荐机构必须履行的职责包括：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构；②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人中请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；④保荐机构要建立完备的内部管理制度；⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Tswg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％。()

询价对象应当在年度结束后1个月内对上年度参与询价的情况进行总结。()

上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。()

辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。()

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民人市。()

在上网资金申购中，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按申购数量大小顺序连续配号。()

首次公开发行股票时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是()。

金融债券()的，经认购人同意，可免于信用评级。

我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为。1985年由()发行的金融债券。

尿液外观呈白色浑浊，pH为8．0，离心后见一般白色颗粒状沉淀，此沉淀可能为

本例最可能的诊断是本例若诊断为功能性子宫出血，采用哪种方法止血较合适

简述无效民事法律行为的法律效果。[青岛大学2017年研]

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。(　　)

新课程的一个重要的理念是以学生为中心。音乐教学目标的编写也应该贯彻这一理念。下面符合这一理念的教学目标的表述是()。

影响法在社会生活中实现的因素有()。

A、 B、 C、 D、 C

Accordingtotheweatherforecast,whichisusually______,itwillsnowthisafternoon.

A、Theyonlyreceivemoneyfrombusinesses.B、Theyofferpeoplenewsandentertainment.C、Theyarerunbythegovernment.D、They

金融市场基础知识

证券一般从业资格

非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％。()

询价对象应当在年度结束后1个月内对上年度参与询价的情况进行总结。()

上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。()

辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。()

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民人市。()

在上网资金申购中，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按申购数量大小顺序连续配号。()

首次公开发行股票时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是()。

金融债券()的，经认购人同意，可免于信用评级。

我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为。1985年由()发行的金融债券。

尿液外观呈白色浑浊，pH为8．0，离心后见一般白色颗粒状沉淀，此沉淀可能为

本例最可能的诊断是本例若诊断为功能性子宫出血，采用哪种方法止血较合适

简述无效民事法律行为的法律效果。[青岛大学2017年研]

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。( )

新课程的一个重要的理念是以学生为中心。音乐教学目标的编写也应该贯彻这一理念。下面符合这一理念的教学目标的表述是()。

影响法在社会生活中实现的因素有()。

A、 B、 C、 D、 C

Accordingtotheweatherforecast,whichisusually______,itwillsnowthisafternoon.

A、Theyonlyreceivemoneyfrombusinesses.B、Theyofferpeoplenewsandentertainment.C、Theyarerunbythegovernment.D、They

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。(　　)