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证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有( )。 Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1-5倍的罚款 Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证
证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有( )。 Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1-5倍的罚款 Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证
admin
2019-01-16
42
问题
证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有( )。
Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1-5倍的罚款
Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从事资格
Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
选项
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
C
解析
《证券法》第190条规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1-5倍的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30-60万元的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3-30万元的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Tvwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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